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アブラハムプライベートバンクというのは その後,どうなったのでしょうか?

jordancanonicalformさん

2015/12/2211:38:01

アブラハムプライベートバンクというのは
その後,どうなったのでしょうか?

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chibiran2さん

2015/12/2817:07:08

行政処分及びその後の対応

海外ファンドを紹介する行為について、同社は「投資助言業を逸脱していない」との立場を主張していたが[3]、証券取引等監視委員会の検査により、投資助言業を逸脱した販売行為と認定され、関東財務局から2013年10月11日から2014年4月10日まで6か月間の業務停止処分並びに業務改善命令が出された[2]。本件に関して、日経新聞のコラムにおいては金商法にて金融商品の「紹介」と「勧誘」の違いが曖昧にされてきたことにも一因があるとし、別の助言業2社への処分勧告が出たことも踏まえ、業務見直しを迫られる業者が増えると評している。

これを受け2014年10月1日から6か月の間、投資顧問業協会から、会員権の停止および過怠金400万円の処分を受けた。[5]。 行政処分期間中である2013年12月にアブラハム・プライベートバンクおよび親会社にて、代表取締役社長以外の役員を変更、外資証券会社からコンプライアンスオフィサーを招聘し、グループとしての業務改善を実施した。 処分終了後の2014年4月には顧客9割を残した上で業務再開を果たし、アブラハム・プライベートバンク株式会社として投資助言及びサポートを提供している。 他方で、アブラハムグループとして、大手証券会社の元役員を招聘し、販売行為を行える新会社を2014年5月に設立、2014年12月12日に関東財務局長より金融商品仲介業の登録を受け、2015年1月より新会社アブラハム・ウェルスマネジメント株式会社の営業を開始した。

のようです☆

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